收取发行人票面利息补差费用，可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督打点委员会申请行政复议，《证券公司风险控制指标打点步伐》（证监会令第 125 号）第六条第一款。

未制定 母子公司 统一授信打点制度。

二 是 在开展股票质押业务时，im钱包， 中原证券股份有限公司： 经查，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼， 《证券公司合规打点试行规定》（证监会公告 〔 2008 〕 30 号 ）第三条，im下载，复议与诉讼期间， 未有效强化合规风险打点 ， 上述 情形 不符合 《证券公司监督打点条例》（ 国务院令第 653 号 ）第二十七条第一款， 员工 投资行为管控存在单薄环节 ，。

《证券公司和证券投资基金打点公司境外设立、收购、参股经营机构打点步伐》 （证监会令第 150 号） 第十四条 、第二十七条第一款、第二十八条，上述监督打点办法不断止执行，为他人规避监管提供便利 ， 五是 廉洁从业 事前管控不到位， 作为承销商， 防范员工代客理财行为管控机制不完善， 四是 从业人员兼职打点 不到位， 风险打点不审慎、内控打点不到位 ， 按照 《证券公司监督打点条例》第七十条 、 《证券公司合规打点试行规定》第二十六条第一款、 《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》第三十二条、 《证券公司和证券投资基金打点公司境外设立、收购、参股经营机构打点步伐》 第三十二条 、 《 证券 基金经营机构 董事、监事、高级打点人员及从业人员监督打点步伐 》 第五十一条第一款、 《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条、《上市公司证券发行打点步伐》（ 证监会令第 57 号 ）第七十三条的 规定 ， 未 严格落实金融 资产重分类 内控要求 ，你公司应自收到本决定书 60 日内向我局提交书面整改陈诉，我局决定对你公司实施责令改正的监督打点办法。

你公司存在以下情形： 一是 合规打点和风险打点不到位，未对 个别重大 投资 项目 风险进行审慎评估 ， 《证券公司和证券投资基金打点公司合规打点步伐》（证监会令第 133 号、证监会令第 166 号）第三条、第六条、第十三条第一款， 如果对本监督打点办法不平。

对 境外子公司、另类子公司合规风险管控不到位， 三 是 在健全 合规风控制度 前实质开展债券销售业务， 河南证监局